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河南金属交易中心结算规则

 第一章         总则

第一条 为规范河南金属交易中心(以下简称“交易中心”)结算行为,保护交易当事人的合法权益和社会公共利益,根据《河南金属交易中心交易规则》,制定本规则。

第二条 结算是指交易中心根据交易结果、成交价和交易中心有关规定对交易双方的货物、交易资金、手续费及其他有关款项进行清算和交收的业务活动。

第三条 本规则适用于交易的清算与交收,交易中心、会员、客户、结算银行、仓储及其相关工作人员应当遵守本规则。


第二章         结算原则

第四条 交易实行一级结算制度。交易中心对会员统一进行交易、资金清算和划付。

第五条 交易中心对综合会员的自营和代理业务分别清算。

第六条 交易实行净额结算制度。在一个清算期中,会员就其买卖的成交差额、手续费等与交易中心进行一次划转。

第七条 交易资金实行银行存管制度。结算银行协助交易中心办理交易资金的结算业务。结算银行根据交易中心提供的交易凭证和数据划转会员的交易资金,并及时将交易资金划转凭证和相关账户变动信息反馈给交易中心。

第八条 货物交收由交易中心统一组织进行。仓库负责货物的存管,并根据相关规定和交易中心的清算结果完成会员和客户的货物过户。


第三章         结算机构

第九条 交易中心设财务结算中心。财务结算中心对交易系统成交的交易进行统一结算,对交易资金和货物的结算进行管理,防范结算风险。

第十条 财务结算中心的主要职责有:

(一)控制结算风险;

(二)编制会员及其客户的结算帐表和其他会计帐表;

(三)统计、登记和报告交易结算情况;

(四)办理交易资金、交易手续费及其它有关款项结算业务;

(五)监督结算银行、登记管理机构与交易中心的结算业务;

(六)妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、帐册;

(七)法律、行政法规、规章和交易中心规定的其他职责。

第十一条 所有在交易系统中成交的交易必须通过财务结算中心统一结算。

第十二条 财务结算中心在认为必要时有权检查会员涉及交易的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册。会员应当配合。

第十三条 会员应当明确自己的结算部门。综合会员结算部门负责会员与交易中心、会员与客户之间的结算工作;行业会员结算部门负责会员与交易中心之间的结算工作。

第十四条 会员结算部门应当妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册,以备查询和核实。

第十五条 结算机构及其工作人员应当保守交易中心、会员及其客户的商业秘密。


第四章         结算银行

第十六条 结算银行是指由交易中心指定的,办理交易资金结算业务的商业银行。

第十七条 结算银行的职责有:

(一)开设交易中心专用结算账户、会员交易专用资金账户以及交易中心和综合会员结算担保金专用账户;

(二)根据交易中心提供的交易凭证和数据及时划转会员的交易资金并及时向交易中心反馈交易资金划转情况;

(三)为每一会员设立明细账,管理会员交易专用资金账户中的资金情况;

(四)根据交易中心要求,协助交易中心核查会员交易资金的来源和去向,化解交易风险;

(五)向交易中心报告会员专用资金账户等方面存在的异常和风险;

(六)保守交易中心、会员的商业秘密;

(七)法律、行政法规、规章和交易中心规定的其他义务。


第五章         结算程序

第十八条 交易结算分为交易资金和货物的清算与交收。

第十九条 交易中心在结算银行开设专用结算账户,用于存放会员的交易资金及相关款项。

第二十条 会员应在结算银行开设交易专用资金账户,用于存放交易资金及相关款项。交易中心对会员存入交易中心专用结算账户的交易资金实行分账管理。综合会员须在结算银行分别开设自营交易专用资金账户和代理交易专用资金账户进行资金结算。两个账户资金不得混用。

第二十一条 交易中心对会员存入交易中心专用结算账户的交易资金余额(余额不包括被冻结的资金部分)计算利息。

第二十二条 会员开设、更名、更换或者注销交易专用资金账户,应当向交易中心提出申请,经交易中心审核同意后凭交易中心签发的专用通知书到结算银行办理。

第二十三条 交易中心与会员之间业务的资金往来应通过在交易中心指定结算银行开设的专用账户办理。综合会员与客户之间业务的资金往来应通过在综合会员指定的结算银行开设的专用账户办理。

第二十四条 会员进行买入申报时,其交易账户中应有足额的可用资金,会员也可向交易中心提出在线融资服务;会员进行卖出申报时,其交易账户中应有足额的可交易仓单,,会员也可向交易中心提出在线融货服务。

第二十五条 当日交易中,交易中心按成交价对会员仓单买卖进行清算,对应收应付的款项实行净额一次划转,相应增加或减少会员的交易资金。

第二十六条 客户交易账户资金不足的,交易中心可以动用该综合会员自营交易账户内的资金完成交收。

第二十七条 会员的仓单交收均由交易中心统一组织进行。仓库根据相关规定和交易中心的清算结果完成仓单过户。仓单交割完成后不可撤销。

第二十八条 当日清算完成后,交易中心向会员发送结算数据。如遇特殊情况造成交易中心不能按时向会员发送结算数据,交易中心将及时通知,并采取相应措施。交易中心负责向综合会员提供其代理客户的结算数据。

第二十九条 会员应及时对结算数据进行核对。会员对结算数据有异议,应在下一交易日开市三十分钟前以书面形式向交易中心提出。如会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作会员认可结算数据的正确性。

第三十条 综合会员负责向其代理的客户提交结算数据。客户对交易结果有异议的,应当向会员提出,由会员在协议约定的时间内予以核实确认。客户未在异议期内提出异议的,视为客户认可交易结果的正确性,客户应当承认交易结果,履行清算交割义务。

第三十一条 会员出入金划转:

(一)入金。入金是指从会员账户向交易中心结算账户划入资金的行为。会员可以在每个交易日交易结束前向交易中心提出入金申请,经结算银行确认到账后,交易中心将相应增加会员交易账户内的交易资金。

(二)出金。出金是指从交易中心结算账户向会员账户划出资金的行为。会员可以在每个交易日交易结束前向交易中心提出出金申请,经交易中心审核后,通知结算银行在交易中心专用结算账户划出到会员账户。

第三十二条 会员出金应当符合交易中心规定。出金标准为:可出金额=当前余额-冻结金额其中,当前余额已扣除交易手续费(税金)。交易中心可以根据相关法律、法规、规章规定和协议约定对出金标准进行调整。

第三十三条 有下列情况之一的会员,交易中心可以限制出金:

(一)涉嫌重大违规,被交易中心、司法机关或有关部门正在调查的;

(二)交易中心认为市场出现重大风险时;

(三)交易中心认为必要的其它情况。

第三十四条 交易中心当日所有交易的清算时间为当日11:30-13:00以及 15:00-17:00。交易中心可以根据需要调整清算交收时间。交易中心可根据实际需要增加清算场次。


第六章         风险与责任

第三十五条 结算风险管理实行二级负责制。交易中心对会员进行风险管理,综合会员对其代理的客户进行风险管理。综合会员对其代理客户所成交的交易负有履约担保责任。

第三十六条 交易中心实行结算担保金制度。结算担保金是指由综合会员根据交易中心规定缴纳的,用于应对综合会员违约风险的担保资金。

第三十七条 交易中心在指定结算银行开设结算担保金专用账户,对综合会员缴纳的结算担保金进行专户管理。

第三十八条 综合会员应当在交易中心指定的银行开设结算担保金专用账户,用于与交易中心结算担保金专用账户之间进行结算担保金缴纳、调整的资金划转。

第三十九条 综合会员应当缴纳结算担保金。结算担保金须以现金形式缴纳。交易中心可以根据市场风险情况调整最低结算担保金缴纳数额并有权提高个别综合会员应当缴纳的最低结算担保金数额。

第四十条 综合会员开设、更名、更换或者注销结算担保金专用账户,应当向交易中心提出申请,经交易中心审核同意后凭交易中心签发的专用通知书到指定银行办理。

第四十一条 综合会员未能按期缴纳结算担保金的,按照《河南金属交易中心交易违规违约处理办法》有关规定处理。

第四十二条 会员无法履约时,交易中心可以采取下列措施:

(一)暂停该违约会员的买入申报;

(二)动用该会员缴纳的结算担保金;

(三)动用交易中心风险准备金;

(四)动用交易中心自有资金。交易中心代为履约后,取得对违约会员的相应追偿权。

第四十三条 会员发生货物交收违约时,交易中心有权暂不划转相当于违约金额的应收资金;会员发生资金交收违约时,交易中心有权暂不交付相当于违约金额的应收货物。


第七章         附则

第四十四条 违反本细则规定的,交易中心按照本规则以及《河南金属交易中心交易违规处理办法》有关规定处理。

第四十五条 本细则由河南金属交易中心有限公司负责解释。本规则自颁布之日起施行。

 

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