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河南金属交易中心交易规则

第一章             总则

第一条 为规范河南金属交易中心(以下简称“交易中心”)交易行为,保护交易当事人的合法权益和社会公共利益,根据国家有关法律、行政法规、规章,制定本规则。

第二条 河南金属交易中心根据公开、公平、公正和诚实信用的原则,依法组织交易。

第三条 本规则适用于河南金属交易中心交易活动,交易中心、会员、客户、结算银行等机构组织及其工作人员应当遵守本规则。


第二章             交易市场

第四条 交易应当通过交易中心进行。

第五条 交易中心为交易提供交易系统、行情系统和通信系统等设施,以及信息发布等相关服务。

第六条 交易中心交易品种为经相关部门批准或备案的交易品种。

第七条 交易中心采取现货仓单的交易方式进行。交易中心提供其他交易方式的,由交易中心另行规定。

第八条 交易中心的交易时间为每周一至周五上午9:15-11:30、下午13:0015:30,其中9:15:009:29:59为申报阶段,但不进行成交,9:30:00开始进行成交。遇法定节假日调整的除外。交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。根据市场发展需要,交易中心可以调整交易时间。

第九条 交易中心建立适当性管理制度,根据交易特点,在风险揭示的基础上,对申请入会的企业或机构财务状况、投资经验、交易年限、风险承受力以及诚信记录等进行综合评估,选择适当的会员参与交易。适当性管理制度以及相关实施细则由交易中心另行制定,并报相关部门审批或备案。

第十条 符合适当性管理制度要求的企业或机构,可以申请取得交易中心会员资格进行交易。


第三章             会员管理

第十一条 会员根据业务范围和规模实力的不同,分为行业会员、综合会员。交易中心制定会员管理制度,对会员进行监督管理。

行业会员:特指具有行业背景,能够组织上下游企业进行商品流通并能遵守交易中心各项管理制度和业务规则的行业内企业,包括生产商、加工商、贸易商和消费商。

综合会员:特指为交易中心开发终端会员并为其服务的企业,包括各行业的贸易商、各类投资机构、其它现货平台的会员单位以及营业范围包含金融投资等的企业或机构。综合类会员有权限发展会员单位,但是必须遵守交易中心各项管理制度和业务规则。

第十二条 在交易中心进行交易的,应当是交易中心会员。行业会员可以直接进行交易,也可委托综合会员代理参与交易。

第十三条 交易中心建立会员资格审核制度。申请成为交易中心会员应当向交易中心提交书面申请,经交易中心审核同意,与交易中心签订相关协议,交易中心向会员颁发会员证书。

第十四条 企业或机构申请成为行业会员应当具备以下条件,并提供相关证明材料:

(一)注册资本金不低于100万元人民币;

(二)经营范围包含金属、贸易等类别;

(三)有符合交易中心业务需求的独立、固定的经营场所;

(四)有较强的资金实力,或现货供应能力,或加工贸易能力;

(五)有健全的公司内部管理制度和风险控制制度;

(六)股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录;

(七)熟悉并承认交易中心各项业务管理办法;

(八)认缴交易中心收取的各项费用;

(九)交易中心认为必要的其他条件。

第十五条 企业或机构申请成为综合类会员的,应当具备以下条件,并提供相关证明材料:

(一)注册资本金不低于500万元人民币;

(二)经营范围包含金属、贸易、金融、投资等类别;

(三)有符合交易中心业务需求的独立、固定的经营场所;

(四)经营管理团队中至少有3人(含)以上具备3年以上金融行业从业经验;

(五)拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度; 

(六)有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、业务管理制度、交易、结算、风险控制制度等;

(七)股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录;

(八)熟悉、承认并愿意遵守交易中心各项业务管理办法;

(九)认缴中心所收取的各项费用;

(十)交易中心认为必要的其他条件;

第十六条 会员享有下列权利:

(一)在交易中心从事交易、结算业务;

(二)使用交易中心提供的交易设施,获得有关交易的信息和服务;

(三)本规则及其他业务细则规定的其他权利。

第十七条 会员应当履行下列义务:

(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;

(二)遵守交易中心交易规则及其他业务规则和有关决定;

(三)按照规定缴纳各种费用;

(四)接受交易中心监督管理;

(五)履行与交易中心签订协议中规定的相关义务;

(六)交易中心规定应当履行的其他义务。

第十八条 交易中心建立会员联系人制度。会员应当指定会员代表一名、联络员若干名,负责与交易中心之间进行沟通和联系。

第十九条 会员出现下列情形之一的,交易中心有权限制、暂停其业务或者调整、终止其会员资格:

(一)严重扰乱市场秩序的;

(二)资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的;

(三)无正当理由连续六个月未进行交易的(特殊情况除外);

(四)不再具备会员资格和条件的;

(五)违反与交易中心签订的协议或者本办法规定的;

(六)其它违反国家法律、法规、规章及有关规定的。

第二十条 会员不再具备本规则条件或交易中心会员管理办法规定的条件的,应当主动提交书面申请终止会员资格。


第四章             货物买卖

第二十一条 会员从事交易应开立实名交易账户。

第二十二条 交易中心交易品种为电解铜、铜线、铜杆、电线电缆、铝、钼。以1手为最小交易单位,1=1千克,以0.01/手为最小价格变动单位。交易以人民币计价,计价单位为元。

第二十三条 交易中心实行现货仓单交易,是指现货完成检测,进入指定交收仓储生成仓单,资金进入指定银行监管账户,会员或客户通过交易系统进行买卖申报,交易系统对买卖申报进行专场单向竞价的交易方式,每三分钟一个竞价专场,竞买和竞卖专场交替进行

第二十四条 现货仓单的报价应当包括下列内容:

(一)会员号码;

(二)货物代码;

(三)买卖方向;

(四)委托数量;

(五)委托价格;

(六)交易中心要求的其他内容。

第二十五条 会员在交易中心申报卖出货物的数量,不得超过其交易账户内可交易仓单余额。

第二十六条 交易中心不实行保证金交易,会员申报买入的金额不得超过交易账户内可用资金余额。

第二十七条 当买入申报价格高于或等于卖出申报价格,则竞价成交。成交价为买入申报价格、卖出申报价格和前一成交价三者中居中的一个价格。每日首笔交易的前一成交价为前一交易日收盘价。

第二十八条 报价被交易系统接受后即刻生效,并在该交易日内有效。报价生效后,交易账户内相应的资金和仓单即被冻结。未成交报价可以撤销,如未撤销,在该交易日交易结束后则自动失效。在交易暂停期间,交易系统不接受任何报价或撤销报价的指令。

第二十九条 系统内的电子成交均为有效成交,成交后会员可即时提货,也可进行转让,可转让的仓单为成交五日后的仓单或未参与交易的仓单。

第三十条 开盘价为当日第一笔成交价。当日无开盘成交的,以上一个交易日收盘价为当日开盘价。

第三十一条 收盘价为当日最后一笔成交的前三分钟成交的加权平均价。当日无成交的,以上一个交易日的收盘价为当日收盘价。收盘价为计算下一个交易日涨跌停板幅度的基准。

第三十二条 会员通过其拥有的交易业务报送渠道向交易中心交易系统发送买卖申报指令,并按本规则达成交易,交易凭证及其他交易记录由交易中心发送至会员。会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。

第三十三条 会员应对自己当天的交易记录进行核对。每个交易日交易时间结束,会员对交易系统发送的交易凭证及相关记录进行核对,如对其内容有异议应在下一个交易日开盘前以书面方式向交易中心提出。未按规定方式提出异议的,视为会员已认可交易数据的正确性。

第三十四条 交易中心对交易进行监控,发现异常交易行为的,有权对相关会员采取相应监管措施和处置措施。

第三十五条 交易出现以下情形之一的,为异常交易行为:

(一)以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖;

(二)大额申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格,可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易;

(三)大量或者多次申报并撤销申报,可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易;

(四)大量或者多次进行高买低卖交易;

(五)在协议转让交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;

(六)通过计算机程序自动批量下单、快速下单,影响交易中心系统安全或者正常交易秩序;

(七)交易中心认定的其他情形。

第三十六条 会员出现第三十六条所列异常交易行为之一的,交易中心可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、约见谈话、限制相关账户交易等措施;情节严重的,交易中心可以根据本规则、违规违约处理办法及风险控制管理办法等采取相应监管措施和处置措施。


第五章             风险管理

第三十七条 交易实行涨跌幅限制制度,涨跌幅比例根据交易品种和市场行情制定并公布实施。

第三十八条 交易实行大户报告制度。会员的仓单持有量达到交易中心规定的报告标准或被交易中心指定必须报告的,会员应当向交易中心及时报告。

第三十九条 交易中心可以根据市场风险状况按有关规定调整涨跌停板幅度和最大持有量限额以及限制交易商的开仓和调整某一品种的手续费。

第四十条 交易中心实行风险警示制度。交易中心认为必要的,可以单独或者同时采取要求会员报告情况、发布书面警示和风险警示公告等措施,以警示和化解风险。

第四十一条 交易中心建立风险准备金制度。风险准备金按照交易手续费收入的一定比例提取,风险准备金应当单独核算,专户存储。当风险准备金余额达到交易中心注册资本上限一定比例时,可以不再提取。

第四十二条 交易中心实行结算担保金制度。会员应当根据交易中心规定缴纳一定比例的资金作为结算担保金,用于应对会员的违约风险。

第四十三条 会员无法履约时,交易中心可以采取下列临时处置措施:

(一)暂停该违约会员的买入申报;

(二)动用该会员缴纳的结算担保金;

(三)动用交易中心风险准备金;

(四)动用交易中心自有资金。交易中心代为履约后,取得对违约会员的相应追偿权。会员应当及时履约。

第四十四条 有根据认为会员违反交易中心交易规则或其他业务细则,对市场正在产生或者将产生重大影响的,交易中心对该会员可以采取以下措施:

(一)限制入金;

(二)限制出金;

(三)限制相关账户交易;

(四)冻结相关货物或资金;

(五)经相关部门认可的其他措施。

第四十五条 交易中心制定风险控制管理制度,对风险管理制度作出具体规定。


第六章             清算交割

第四十六条 交易资金实行指定结算银行第三方托管。

第四十七条 交易中心对会员统一进行交易资金清算和划付。交易中心对综合会员的自营和代理业务分别清算,对于综合类会员的代理业务,交易中心清算完毕后向综合会员发送当日的结算单。

第四十八条 会员应当在指定结算银行交易中心母账户下开设交易专用资金子账户。交易中心对会员存入交易中心专用结算账户的交易资金实行分账管理,并接受结算银行的监管。

第四十九条 交易实行净额结算制度。

第五十条 交易中心与会员之间交易业务的资金往来应通过在交易中心指定结算银行开设的专用账户办理。

第五十一条 任何单位和个人不得挪用、占用、借用以交易中心名义存放在银行的交易结算资金,不得利用交易结算资金为他人提供担保。

第五十二条 交易中心在当日交易结束后进行交易清算,并通过结算银行完成资金划付。结算银行根据交易中心提供的交易凭证和数据划转会员资金,并及时将资金划转凭证和相关账户变动信息反馈给交易中心。

第五十三条 会员的货物交收均由交易中心统一组织进行。第三方仓储负责货物的存管,并根据相关规定和交易中心的提货单完成货物的交收。

第五十四条 交易中心上午交易的清算时间为当日11:30-13:00,下午的清算时间为当日16:30-17:30。交易中心可以根据需要调整清算时间。交易结算规则由交易中心另行制定。


第七章             异常情况处理

第五十五条 因不可抗力、意外事件、严重操纵市场行为发生或计算机系统故障等不可归责于交易中心的原因导致部分或全部交易无法正常进行,交易中心可以对某个(些)品种或整个交易系统进行暂停交易。因为上述原因造成严重后果的交易,交易中心可以采取适当措施或认定无效。

第五十六条 交易中心决定暂停交易应立即报告相关主管部门,并予以公告。暂停交易原因消除后,交易中心可以决定恢复某个(些)品种或整个交易系统交易。暂停交易及恢复交易的时间和方式由交易中心决定。

第五十七条 某个(些)品种暂停交易期间,不可针对该品种提交任何指令;整个交易系统暂停交易期间,不可向交易系统提交任何指令;某个(些)品种或整个交易系统恢复交易后,暂停前的指令进入正常的交易程序。

第五十八条 因异常情况交易中心采取相应措施而造成的损失,交易中心不承担责任。

第五十九条 交易中心可以按规定终止某个(些)品种进行交易。交易品种根据有关法律、法规、规章或政策的规定不再具备交易条件的,交易中心终止其交易并予以公告。终止交易的时间和方式由交易中心决定。

第六十条 暂停交易时,交易中心发布的行情中包括该品种的信息;终止交易后,行情中无该品种的信息。

第六十一条 暂停或终止交易的其他规定,按照交易中心其他规则执行。


第八章             交易信息

第六十二条 交易中心每个交易日发布交易即时行情以及交易公开信息等其他有关信息。

第六十三条 交易中心及时编制反映市场成交情况的各类报表,并予以发布。

第六十四条 交易中心品种交易信息所有权属于交易中心,由交易中心统一管理和发布。

第六十五条 交易中心、会员不得发布虚假的或者带有误导性质的信息。

第六十六条 交易中心、会员和结算银行不得泄露交易业务中获取的商业秘密。   

第六十七条 系统提供商和其他服务商不得泄露在其服务过程中获知的会员信息和商业秘密。

第六十八条 交易中心可以按规定向有关主管部门或者其他相关单位提供相关信息,并执行相应的保密规定。

第六十九条 因不可抗力、意外事件、交易中心系统被非法侵入等原因导致交易信息传输发生异常或者中断的,交易中心不承担责任。交易中心信息发布正常,但因会员、信息服务机构或公共媒体等转发发生故障,影响会员或客户进行交易的,交易中心不承担责任。

第七十条 交易中心管理和发布各类信息,有权收取相应费用。即时行情通过通信系统传输至各会员,会员应在交易中心许可的范围内使用。

第七十一条 根据市场发展需要,交易中心可以调整信息发布的方式和内容。交易信息的管理办法由交易中心另行制定。


第九章             监督管理

第七十二条 交易中心依据本规则及有关规定,对交易相关的业务活动进行监督管理。

第七十三条 交易中心监督管理的主要内容包括不限于:

(一)监督、检查有关交易的法律法规、政策和交易规则的落实执行情况;

(二)监督、检查各会员的交易行为和内部管理情况;

(三)监督、检查各会员的财务、资信状况;

(四)监督、检查结算银行与交易有关的业务活动;

(五)调解、处理各种交易纠纷,调查、处理各种与交易有关的违规违约事件;

(六)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;

(七)对其他违背“公开、公平、公正”原则,制造市场风险的交易行为进行监督管理。

第七十四条 交易中心履行监管职责时,可以行使下列职权:

(一)查阅、复制与交易有关的信息、资料;

(二)对会员、结算银行等机构组织及其工作人员进行调查、取证;

(三)要求会员、结算银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况;

(四)查询会员的货物账户和专用资金账户;

(五)检查会员的交易、结算等技术系统;

(六)制止、纠正、处理违规违约行为;

(七)交易中心履行监管职责所必需的其他职权。

第七十五条 会员、结算银行等交易参与者违反本规则规定的,交易中心责令改正,并可采取下列措施:

(一)警告;

(二)通报批评;

(三)暂停或限制相关账户交易;

(四)暂停或限制相关业务;

(五)罚款;

(六)取消交易资格;

(七)取消会员资格或终止相关业务。

第七十六条 交易中心履行监督管理职责时,会员、结算银行及市场其他参与者应当配合。对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易中心工作人员行使职权的单位和个人,交易中心可以按照相关规定采取必要措施或进行处理。

第七十七条 交易中心每年应当对会员遵守交易中心交易规则及其他业务细则的情况进行检查,并将检查结果报告相关部门。

第七十八条 交易中心发现会员、结算银行及交易市场其他参与者在从事交易相关业务时涉嫌违规的,应当进行专项调查;情节严重的,交易中心可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。

第七十九条 交易中心制定违规处理办法,并按照其规定对违规行为进行处理。


第十章             争议处理

第八十条 会员、结算银行之间、会员与会员之间发生有关交易业务的纠纷,可以自行协商解决;也可以向交易中心申请调解。

第八十一条 申请交易中心调解的当事人,应提出书面调解申请。交易中心的调解意见,经当事人确认并在调解意见书上签章后生效。


第十一章   交易费用

第八十二条 会员应当向交易中心缴纳会费和年度管理费、交易手续费等费用。会员委托综合会员进行交易,应当按照有关规定向代理其进行买卖的综合会员缴纳佣金。

第八十三条 交易的手续费实行买卖双向收取,收费项目及标准由交易中心另行制订。


第十二章   附则

第八十四条 本规则由河南金属交易中心有限公司负责修订与解释,河南金属交易中心有限公司可以根据本规则制定实施细则或办法。

第八十五条 本规则自发布之日起施行。

 

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